Отказное письмо и отрицательное решение: в чём юридическая разница
Ни отказное письмо, ни отрицательное решение не являются документами об оценке соответствия: техническими регламентами предусмотрены сертификат, декларация и, для отдельных категорий, государственная регистрация. Отказное письмо — информационное разъяснение организации о том, что по проверенным основаниям оформлять сертификат или декларацию не требуется. Отрицательное решение — ответ органа по сертификации на заявку. Принимает ли документ конкретный адресат, определяет сам адресат; универсального правила нет.
Отказное письмо и отрицательное решение лишь констатируют, что для идентифицированного товара обязательной оценки по рассмотренным актам нет. Они не заменяют сертификат, декларацию, СГР, нотификацию и иные режимы. Отрицательное решение обычно выдаёт орган по сертификации по заявке, отрицательное решение по 123-ФЗ относится к пожарному режиму, а отказ в выдаче СГР — иная ситуация: режим применим, но заявление не удовлетворено.
- Начинаем с идентификации — рассматриваем состав, назначение и характеристики продукции
- Уточняем применимые требования и форму оценки для конкретной продукции
- Проверяем доказательства и согласуем состав работ после анализа исходных данных
- Подготовка документов и испытания определяются выбранной формой и схемой
- Состав работ, цену и срок согласуем после рассмотрения продукции
Вид документа выбирают после идентификации продукции и уточнения требования адресата. Если товар подпадает под обязательные требования, вместо письма оформляют сертификат, декларацию или иной документ.
При замечаниях к документам сначала сопоставляем продукцию, применимые требования и доказательства. Возможность оформления зависит от результатов этой проверки.
Для нестандартной продукции обсуждаем характеристики, состав, назначение, особенности производства и применимые требования.
После идентификации определяем, требуется ли подтверждение соответствия и в какой форме. Отсутствие обязательного документа не означает, что любой товар требует отказное письмо.
Участие заявителя, лаборатории и органа по оценке соответствия определяется применимыми требованиями и выбранной схемой. Состав участников и работ уточняется для конкретной продукции.
01
Четыре документа с похожими названиями
| Документ | Кто выдаёт | Что утверждает | Чего не делает |
|---|---|---|---|
| Отказное письмо | Организация: орган по сертификации, лаборатория, эксперт | По проверенным основаниям обязанности оформлять сертификат или декларацию нет | Не подтверждает соответствие, не даёт права на знак ЕАС, не снимает иные режимы |
| Отрицательное решение органа по сертификации | Орган по сертификации, у которого продукция входит в область аккредитации | Ответ на заявку: продукция не подлежит подтверждению по рассмотренным актам, с обоснованием | Не заменяет сертификат или декларацию для продукции в области регламента |
| Отрицательное решение по 123-ФЗ | Орган по сертификации в национальной системе пожарной безопасности | Продукция не подпадает под требования закона о пожарной безопасности | Не отвечает на вопрос о ТР ЕАЭС 043 |
| Отказ в выдаче СГР | Уполномоченный орган | Заявление не удовлетворено по основаниям Правил оформления | Это не вывод, что регистрация не нужна |
02
Что говорит право, а что относится к практике
В технических регламентах Союза обязательная оценка проводится в формах сертификации и декларирования, а для отдельных категорий — государственной регистрации. Отказное письмо и отрицательное решение среди этих форм не названы. В проверенных нами нормах и в разъяснении ФТС России от 15.08.2018 № 01-11/50898 этих терминов нет: письмо ФТС говорит о том, что таможня вправе требовать документы, предусмотренные техническими регламентами, и не принимает документы, не зарегистрированные в Едином реестре.
Отсюда вывод: форма, содержание и значение отказного письма и отрицательного решения определяются практикой выдавшей организации и требованиями адресата. Нормативно закреплённого порядка выдачи, срока действия и бланка мы не нашли. Поэтому ценность документа — в обосновании: какой товар, какие акты и перечни проверены и почему сделан вывод.
03
Техрегламенты ЕАЭС: когда ответ «документ не нужен» корректен
Вывод об отсутствии обязательной оценки делают по назначению, составу и характеристикам товара, а не по названию или коду ТН ВЭД. Он возможен, если на товар нет регламента, он выведен из области применения изъятиями или оценивается в составе другого изделия. Перечни продукции к регламентам обновляются, поэтому вывод, верный на одну дату, может перестать быть верным на другую.
- письмо или решение должны называть рассмотренные регламенты и ссылаться на положения, из которых следует вывод;
- формальный срок действия в нормах не установлен, но актуальность зависит от изменений регулирования и самой продукции;
- для продукции, включённой в перечень регламента, письмо не заменяет документ об оценке соответствия.
- если обязательной оценки нет, остаются добровольный сертификат или декларация о соответствии национальному стандарту — по желанию заявителя или условию контрагента.
04
Пожарный режим: 123-ФЗ и ТР ЕАЭС 043
Закон № 123-ФЗ устанавливает национальный порядок подтверждения соответствия для продукции по перечням, утверждаемым Правительством РФ. Техрегламент ЕАЭС 043 охватывает средства обеспечения пожарной безопасности и пожаротушения и имеет собственные перечни и процедуру. Отрицательное решение по 123-ФЗ отвечает только на вопрос о национальном законе. Оно не говорит ничего о регламенте 043, а решение или письмо по регламентам не отвечает на вопрос о 123-ФЗ.
Поэтому в тексте документа должно быть указано, требования какого именно акта не применяются. Если контрагент просит «пожарный документ», уточните, о каком режиме идёт речь.
05
Санитарный режим: отказ в СГР и «письмо о ненужности»
Государственная регистрация обязательна для продукции, которая названа в разделе II Единого перечня (Решение КТС № 299) или в регламентах — прежде всего ТР ТС 009, ТР ТС 007, ТР ТС 021 и ТР ЕАЭС 044. Если продукция попадает в эти категории, результатом заявления может быть свидетельство или отказ с основаниями, предусмотренными Правилами оформления (Решение Коллегии ЕЭК № 80). Такой отказ означает, что режим применим, но заявление не удовлетворено, и не равнозначен выводу «регистрация не нужна».
Отдельного документа о том, что СГР не требуется, в проверенных нормах мы не нашли. Если контрагент просит такое подтверждение, уточните, какой документ он примет, и основывайте вывод на перечнях и регламентах.
Для расчёта нужны характеристики продукции, применимые требования и объём испытаний. Стоимость и срок согласуем после рассмотрения этих данных.
06
Что эти документы не заменяют
- сертификат или декларацию для продукции, входящей в область регламента;
- СГР, нотификацию, ветеринарное и фитосанитарное оформление и другие режимы;
- требования к информации для потребителя и маркировке, которые действуют независимо;
- подтверждение безопасности или качества продукции;
- право наносить единый знак обращения на рынке.
07
Как выбрать документ: порядок действий
- Запросите у адресата (таможенного представителя, площадки, торговой сети, заказчика) точную формулировку требования в письменном виде.
- Опишите товар: назначение, состав, конструкцию, изготовителя, код ТН ВЭД.
- Проверьте применимость регламентов, перечней и иных режимов — санитарного, пожарного, ветеринарного, отраслевых.
- Если товар подпадает под обязательные требования, оформляйте сертификат, декларацию или СГР, а не письмо.
- Если не подпадает, выберите формат по требованию адресата: информационное письмо или отрицательное решение органа по сертификации.
- Для пожарного режима при необходимости оформите отдельное решение по 123-ФЗ.
- Храните документ вместе с описанием товара и датой, на которую проверены перечни.
08
Ошибки при использовании
- Письмо составлено по коду ТН ВЭД без анализа реальных характеристик товара.
- Рассмотрен один регламент, а применимость остальных не проверялась.
- Письмо выдано на товар, который входит в область регламента.
- Документ одного режима предъявляют как доказательство по другому режиму.
- Письмо принимают за подтверждение безопасности.
- Документ не пересматривают после изменения перечней или самого товара.
09
Нормативные основания
- Технические регламенты Союза — формы оценки соответствия (сертификация, декларирование) и перечни продукции по каждому регламенту.
- Письмо ФТС России от 15.08.2018 № 01-11/50898 — таможенный контроль документов о соответствии, предусмотренных техническими регламентами.
- Федеральный закон № 123-ФЗ «Технический регламент о требованиях пожарной безопасности» — национальный порядок подтверждения соответствия продукции.
- Решение Комиссии Таможенного союза № 299 — единый перечень, раздел II которого определяет продукцию, подлежащую государственной регистрации.
- Решение Коллегии ЕЭК № 80 — Правила оформления свидетельства о государственной регистрации.
Частые вопросы
Является ли отказное письмо документом, разрешающим продажу товара?
Нет. Это информационное разъяснение, а не документ об оценке соответствия: оно не разрешает обращение и не заменяет сертификат, декларацию или СГР. Его ценность в обосновании, что для идентифицированного товара обязательной оценки по рассмотренным актам нет. Принимает ли письмо адресат, зависит от его требований.
Чем отрицательное решение органа по сертификации отличается от отказного письма?
Отрицательное решение выдаёт орган по сертификации, у которого продукция в области аккредитации, как ответ на заявку, обычно с номером заявки и мотивировкой. Отказное письмо может выдать любая организация. Юридически оба документа не являются оценкой соответствия, а их принятие определяет получатель.
Заменяет ли отрицательное решение по 123-ФЗ решение по регламенту 043?
Нет. Закон № 123-ФЗ и ТР ЕАЭС 043 — разные режимы со своими перечнями и процедурами. Решение по закону отвечает только на вопрос о национальных требованиях. Если продукция может относиться к средствам обеспечения пожарной безопасности, её отдельно проверяют по регламенту 043.
Значит ли отказ в выдаче СГР, что регистрация не нужна?
Нет. Отказ в выдаче СГР выносят при применимом режиме: заявление не удовлетворено по основаниям Правил оформления. Это противоположность выводу о неприменимости регистрации. После отказа устраняют причины, указанные в решении, и подают заявление повторно, а если регистрация не требуется, это показывают по перечням и регламентам.
Всегда ли таможня принимает отказное письмо?
Нет, гарантий нет. Таможня проверяет документы и сведения, указанные в декларации на товары, и вправе требовать документы, предусмотренные техническими регламентами. Какого обоснования неприменимости достаточно, зависит от товара и предмета проверки. Заранее уточните у таможенного представителя или в таможенном органе, какой именно документ потребуется.
Есть ли у отказного письма срок действия?
В нормах формального срока не установлено, но актуальность письма ограничена изменениями. Перечни к регламентам обновляются, и товар, не подпадавший под них раньше, может попасть под них позже. Письмо перестаёт соответствовать действительности и при изменении состава, назначения или модели товара, поэтому его пересматривают при каждом таком изменении.
Что делать, если товар не подпадает под обязательные требования, а контрагент просит документ?
Сначала уточните, какой документ принимает контрагент. Если нужно подтвердить неприменимость обязательных требований, оформляют отказное письмо или отрицательное решение органа по сертификации. Если нужен документ о качестве продукции, возможен добровольный сертификат или декларация о соответствии стандарту. Это решение заявителя, обязательным оно не является.
Расчёт по вашему товару
Если не уверены, какой документ запрашивает контрагент или площадка, пришлите описание товара и текст требования — определим применимые режимы и подскажем, что оформлять.
Отправьте специалистам REDICO описание товара, назначение, состав или характеристики и код ТН ВЭД. Проверим требования и предложим вариант оформления.
Что будет в ответе
- Предварительный перечень необходимых документов
- Сколько документов потребуется и можно ли объединить модели и артикулы
- Требования к испытаниям и образцам
- Из чего складывается стоимость, этапы и ориентировочные сроки
Окончательный состав зависит от характеристик продукции и полноты исходных данных.